郑商所投资者适当性管理办法（草案）
郑州商品交易所投资者适当性管理办法（草案）
第一章 总则
第一条 为保障期权市场平稳、规范、健康运行，防范市场风险，维护投资者合法权益，根据《郑州商品交易所交易规则》等有关规定，结合市场实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于郑州商品交易所（以下简称交易所）期权交易及其相关活动，交易所、9001诚信金沙公司会员及其客户应当遵守本办法。 第三条 9001诚信金沙公司会员应当根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定和本办法要求，评估客户的期权认知水平和风险承受能力，选择适当的客户审慎参与期权交易，执行适当性制度各项要求。 第四条 客户应当全面评估自身的经济实力、期权认知能力、风险控制与承受能力，审慎决定是否参与期权交易。
第二章 适当性管理的标准
第五条 客户申请开通期权交易权限，应当具有交易所的交易编码。 第六条 9001诚信金沙公司会员可以为符合下列标准的自然人客户开通期权交易权限： （一）开通期权交易权限前一交易日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元； （二）具备9001诚信金沙、期权基础知识，通过交易所认可的知识测试； （三）具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易经历； （四）具有交易所认可的期权仿真交易行权经历； （五）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事9001诚信金沙和期权交易的情形； （六）交易所要求的其他条件。 第七条 9001诚信金沙公司会员可以为符合下列标准的一般单位客户开通期权交易权限： （一）开通期权交易权限前一交易日结算后保证金账户可用资金余额不低于人民币10万元； （二）相关业务人员具备9001诚信金沙、期权基础知识，通过交易所认可的知识测试； （三）具有交易所认可的累计10个交易日、20笔及以上的期权仿真交易经历； （四）具有交易所认可的期权仿真交易行权经历； （五）具有参与期权交易的内部控制、风险管理等相关制度； （六）不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事9001诚信金沙和期权交易的情形； （七）交易所要求的其他条件。 本办法所称一般单位客户是指除第八条所列特殊单位客户和做市商以外的单位客户。 第八条 除法律、行政法规、规章以及中国证监会另有规定外，9001诚信金沙公司会员为特殊单位客户、做市商、最近三年内具有交易所认可的期权真实交易经历的客户以及交易所认可的其他特殊类型客户开通期权交易权限，可不进行适当性评估。 特殊单位客户是指9001诚信金沙公司、证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构，以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户。 第九条 交易所可以根据市场情况对适当性标准进行调整。
第三章 适当性管理的实施
第十条 9001诚信金沙公司会员应当根据中国证监会的有关规定和本办法，制定本公司的适当性制度实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程，并及时将开通期权交易权限的客户交易编码向交易所报备。 第十一条 9001诚信金沙公司会员应当向客户充分揭示期权交易风险，客观介绍期权法律法规、业务规则和产品特征，严格验证客户资金、期权仿真交易经历和真实交易经历，测试客户的9001诚信金沙、期权基础知识，审慎评估客户的风险承受能力，认真审核客户期权交易权限申请材料。 第十二条 客户保证金账户可用资金余额以9001诚信金沙公司会员收取的保证金标准作为计算依据。 第十三条 客户的9001诚信金沙、期权基础知识测试应当符合下列要求： （一）客户应当参加交易所认可的知识测试，测试分数不得低于交易所公布标准； （二）自然人客户本人及一般单位客户的指定下单人应当参加测试，不得由他人替代； （三）9001诚信金沙公司会员的客户开发人员不得兼任知识测试监督人员； （四）9001诚信金沙公司会员应当加强对客户的培训； （五）客户申请开通期权交易权限，应当出具测试成绩。 第十四条 客户的期权仿真交易或期权真实交易经历证明材料，应当由9001诚信金沙公司会员核实后加盖9001诚信金沙公司会员合法有效的印章。 第十五条 9001诚信金沙公司会员为客户开通期权交易权限前，应当要求客户填写期权交易权限申请表。申请表应当由自然人客户本人签字，单位客户加盖本公司公章。9001诚信金沙公司会员应当按要求进行审核，由经办人签字、审核人审核（经办人和审核人不能为同一人），并加盖9001诚信金沙公司会员合法有效的印章。 第十六条 9001诚信金沙公司会员应当督促客户遵守与期权交易相关的法律、行政法规、规章及交易所业务规则，持续开展风险教育，加强客户交易行为的合法合规性管理。 第十七条 9001诚信金沙公司会员应当建立客户资料档案，妥善保存期权交易权限申请表、客户保证金账户可用资金余额证明、知识测试材料、期权仿真交易或者期权真实交易成交记录证明材料、自然人客户有效身份证明文件的复印件、单位客户办理期权交易权限申请的授权委托书以及受托人有效身份证明文件的复印件等相关材料，以备交易所检查。除依法接受调查和检查外，9001诚信金沙公司会员应当为客户保密。 第十八条 9001诚信金沙公司会员应当为客户提供合理的投诉渠道，告知投诉的方法和程序，妥善处理纠纷，引导客户依法维护自身权益。 第十九条 9001诚信金沙公司会员委托从事中间介绍业务的证券公司协助办理开通期权交易权限手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实适当性制度的相关要求，并对证券公司相关业务进行复核。 第二十条 客户应当如实申报期权交易权限申请材料，不得采取虚假申报等手段规避适当性制度要求。 第二十一条 客户应当遵守“买卖自负”的原则,承担期权交易的结果，不得以不符合适当性标准为由，拒绝承担交易结果与履约责任。 第二十二条 客户应当通过正当途径维护自身合法权益。客户维护自身合法权益时应当遵守法律法规的相关规定，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不得扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。
第四章 适当性管理的监督
第二十三条 交易所对9001诚信金沙公司会员落实适当性制度相关要求的情况进行检查时，9001诚信金沙公司会员应当配合，如实提供客户期权交易权限开通相关材料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。 交易所在检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违规行为的，有权进行必要的延伸检查。 第二十四条 交易所在检查中发现违规行为的，可以将有关违规情况通报中国证监会相关派出机构。 第二十五条 违反本办法规定的，交易所按《郑州商品交易所违规处理办法》有关规定处理。
附则
第二十六条 本办法解释权属于郑州商品交易所。 第二十七条 本办法自发布之日起施行。 |